2021選擇靠譜的外匯經紀商,外匯監管可不是“金鐘罩”!

作者:管理員來源:www.change888.com 時間:2021-09-10 15:35:01

作為零售交易者,你要通過經紀商開立賬戶,否則便無法交易。很多交易者虧損後不是找原因、或者想辦法解決問題,而是指責經紀商有問題。我們不否認市場中存在不良經紀商,但是,即便是在一個正規平臺上,虧損的交易者依然會占多數。他們很可能是因為交易技巧和知識不足、心態不佳而虧損。一個專業的交易者應該懂得判斷什麼時候是自己的問題,什麼時候是平臺的問題。

作為零售交易者,你要通過經紀商開立賬戶,否則便無法交易。當然,一些手握大量資本的交易方,比如專業交易員、對沖基金、資金經理、自營交易公司以及機構交易者等,它們交易量大,可以直接通過各大銀行進行交易,其中一些還有自己的定製平臺連接到這些流動性提供商。但是,小額賬戶的零售交易者條件不足,沒有和大型銀行談判的資本,因此必須註冊外匯經紀商的賬戶,才能進入外匯市場進行外匯交易和買賣。

如果你以後想開真實賬戶或者已經開了真實賬戶,都應該清楚經紀商的盈利模式。畢竟,你將資金交給經紀商,自然需要確定它沒有額外做些手腳只為自己謀福利。

不過在談及細節之前,有必要澄清一下:

很多交易者在學會如何正確交易之前,就開通真實賬戶並遭遇虧損,這就只能怨自己了。但是,很多交易者虧損後不是找原因、或者想辦法解決問題,而是指責經紀商有問題。

我們不否認市場中存在不良經紀商,但是,即便是在一個正規平臺上,虧損的交易者依然會占多數。他們很可能是因為交易技巧和知識不足、心態不佳而虧損。一個專業的交易者應該懂得判斷什麼時候是自己的問題,什麼時候是平臺的問題。

在這個前提下,我們再來談一談和經紀商的合作中,交易者可能存在哪些盲點,導致在沒有留意的情況下,自己的資金存在潛在的風險。

2021選擇靠譜的外匯經紀商,外匯監管可不是“金鐘罩”!

監管資質可不是金鐘罩

如今,交易者們總是在談論監管,為了自身的資金安全,找一個受到良好監管的經紀商非常重要。這樣,一旦該經紀商破產,它的交易者客戶也會受到監管機構類似保險之類的保護。比如英國艾福瑞(Alpari UK)破產後,其客戶就獲得英國金融服務補償計劃(FSCS)的賠償。

但是,如果交易者因此認為,只要經紀商有良好監管牌照,自己的資金就是安全的,這個結論恐怕有些太絕對了。也會有少量受到嚴格監管的經紀商出現潛在不合規行為的。

這是怎麼來的呢?細究起來,其實主要原因存在於監管機構方面。畢竟,再嚴格的監管機構也無法面面俱到,必定存在疏漏之處。一些經紀商的所有人和運營人本身就曾經是監管機構的工作人員,因此對如何維持賬面上的合規性諳熟於心。尤其是一些小國家的監管,本身製度不成熟,身為政府部門也存在腐敗問題。

因此,即便是受監管的經紀商,其中也會有不規範的操作,否則,監管機構不斷更新的黑名單和罰款公告都是為何存在呢?

監管並不會意味著經紀商絕不會出現違規行為。監管是一重保護障,會隔離掉很多風險,但是它畢竟不是金鐘罩。

這幾年,外匯經紀商是否被監管是投資者格外留意的,監管資質甚至成了經紀商的宣傳和亮點,是吸引交易者開戶的工具之一。

但是,監管對投資者的保護是有不同的。例如,臺灣投資者普遍看中美國、澳洲和英國的監管牌照。然而,美國的客戶保護製度其實只針對本國投資者,英國監管製度卻能有效保護和賠償臺灣投資者。

超過95%的交易者都會虧損。很多人在完全放棄外匯交易之前,賬戶可能已經爆倉過不止一次。然而,這種交易虧損的情況是市場波動的結果,並不受到監管機構的保護。

一句話,完全依賴監管機構不如無監管。很多投資者看到有牌照就放心了,反而會失去對一些小細節的警惕。這一點最常被忽略。

交易模式和執行

除了監管資質之外,投資者恐怕最重視的就是經紀商的執行模式了。由於市場輿論,造成大多數交易者對做市商模式的消極印象,他們傾向於找ECN(電子通訊網絡)和STP(直通式處理)經紀商來開戶交易。

其實這種心理很容易被帶偏。做市商和ECN/STP一樣,是為了滿足市場上交易需求而產生的一種執行模式,它提供了一部分交易者客戶所需要的服務,本身沒有好壞之分。只是一些不良做市商的出現造成了這種汙名。

我們之前已經講過不少做市商或ECN/STP經紀商之間的差異、以及內部的執行流程等等。這一次我們不再贅言,只將經紀商作為一個整體,分析它們在執行客戶交易的過程中存在的一些不為人道的秘密,給投資者們提個醒罷了。

(互易市場:www.change888.com)

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